आईडीबीआई कैपिटल मार्केट्स एंड सिक्योरिटीज (IDBI Capital Markets & Securities) ने कैपिटल मार्केट रेगुलेटर सेबी (Sebi) को सेटलमेंट शुल्क के रूप में 13 लाख रुपये का भुगतान किया है। कंपनी ने स्टॉक ब्रोकर नियमों के कथित उल्लंघन से संबंधित एक मामले में ये भुगतान किया है। यह आदेश तब आया जब आवेदक ने कानून के “तथ्यों और निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना” इसके खिलाफ शुरू की गई त्वरित कार्यवाही को सेटल करने का प्रस्ताव दिया। सेबी ने प्रतिभूति बाजार में काजल इलेश सावला (Kajal Ilesh Savla) की ट्रेडिंग गतिविधियों की जांच की। जांच की अवधि जनवरी 2019 से जुलाई 2022 तक थी। जांच के दौरान, सेबी ने पाया कि उनके द्वारा किये गये ट्रेड फ्रंट-रन किए जा रहे थे। ये ट्रेड आईडीबीआई कैपिटल मार्केट्स एंड सिक्योरिटीज के जरिये किये गये थे।
इसके अलावा, जांच में यह भी पाया गया कि आवेदक के चीफ डीलर गौरव गिरीश देढिया (काजल सावला के भाई) ने अपने कार्यालय से काजल के ट्रेडिंग खाते (Sushil Financial Services द्वारा संचालित) से सभी फ्रंट-रन ऑर्डर दिये थे। इस प्रकार, सेबी द्वारा यह पाया गया कि आवेदक के चीफ डीलर होने के नाते, गौरव देढिया, काजल सावला की फ्रंट रनिंग गतिविधियों के पीछे मुख्य अपराधी था।
हालाँकि, सेबी ने पाया कि अपने बड़े ग्राहकों के ऑर्डर की प्राइस – सेंसिटिव जानकारी के दुरुपयोग को रोकने और उनके मुख्य डीलर के रूप में गौरव के कुकर्मों की जाँच करने के लिए अपनी स्वयं की नीतियों के प्रभावी कार्यान्वयन के लिए आवेदक की कोई निगरानी नहीं की गई थी। गौरव ने आवेदक द्वारा निर्दिष्ट मानदंडों जैसे आचार संहिता और कर्मचारियों द्वारा प्रतिभूतियों में व्यापार के लिए आचार संहिता का उल्लंघन किया। इसमें डीलिंग रूम में मोबाइल फोन पर उपयोग की नीति भी शामिल है और इसका भी उल्लंघन किया गया।
इसके अलावा, यह आरोप लगाया गया था कि आवेदक अपने प्रमुख कर्मचारी द्वारा अपने परिसर में अनियमितताओं और दुष्कर्मों की जांच करने में विफल रहा। इस संबंध में उनकी घोर लापरवाही के परिणामस्वरूप उनके मुख्य डीलर की गतिविधियां सामने आईं। इसलिए, यह आरोप लगाया गया कि आवेदक ने कथित तौर पर स्टॉक ब्रोकर नियमों का उल्लंघन किया है।
सेबी के न्यायिक अधिकारी सोमा मजुमदार ने शुक्रवार को आदेश में कहा “मैंने देखा है कि लंबित न्यायिक कार्यवाही में, आवेदक ने तथ्यों और कानून के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना, निपटान आदेश के माध्यम से इसके खिलाफ शुरू की गई त्वरित कार्यवाही को निपटाने का प्रस्ताव रखा। उन्होंने सेटलमेंट नियमों के अनुसार सेटलमेंट आवेदन दायर किया।” आवेदन की प्राप्ति के बाद, सेबी की उच्चाधिकार प्राप्त सलाहकार समिति (HPAC) ने 13 लाख रुपये के भुगतान पर मामले को निपटाने की सिफारिश की।
इसके बाद, आवेदक ने राशि का भुगतान किया और मामला सुलझा लिया।
